银行内部反洗钱培训教案分析.ppt免费全文阅读

一、上下文引见 * * * 中国人民堆福州感情支店反洗钱处 中国人民堆福州感情支店反洗钱处 机构信誉编码反洗钱效能体系 中国人民堆福州感情支店反洗钱处 上下文引见 职责目的 一 二 效能方法 三 大学概况一览 职责索取 四 一、上下文引见 X XX XXXXXX XXXXXXXX X 存取对齐管 名人地域 (1位) 名人地域 (2位) 办公区 (6位) 次号 (8位) 校验码 (1位) 一、上下文引见 编码根底:吐艳解释容许审批号。 编码分解: 数字和字母,总共18位;包含5个记载段,从左至右先后是1位存取对齐管名人地域、2位名人地域、6办公区法典、8位序列号、1位校验码 ★编码章程: 存取对齐管名人地域——实业、编办、民政、宗教、司法、银监、证监、牢狱管保及停止机关; 名人地域——营业单位、计划大肚子、印度的世袭阶级、室内的机制等。; 办公区编码——省、城市(州)、县三码,总共6位; 次号——取吐艳解释容许审批号击中要害次号; 反省编码自动手枪肉体美体系。 J5510017159601 机构信誉编码的根本属性 原型的有别于、区别两样名人 与计划单位有经济效益的信誉竞选运动紧密中间定位,并没有高处名人本钱 重叠部分个人财产有经济效益的竞选运动、各类机构 常常用于社会的日常有经济效益的竞选运动中,迅速地传动装置 不情绪反应停止编码的效能和效能地域,可以精确、完整对应于停止编码,起到衔接各叫信誉通信的方法功能 机构 信誉 编码 和睦相处 最好的性 可行性 广重叠部分性 有经济效益的性 一、上下文引见 机构通信全景图 体制编码 机构中文名称 机构英文名称 对齐牌照 信任卡编码 纳税人有别于号 吐艳解释容许审批号 对齐对齐通信 大肚子与高管 机构有别于通信 配偶通信 对齐(对齐)地址 创建日期 证明截止日 经纪地域(经纪) 对齐资金钱币 对齐资金 法定代理人/主席 行政经理/财务总监: 姓名 证件典型 成套设备编号 姓名(姓名) 证件典型 成套设备编号 (体制编码) 资金奉献钱币 贡献的概括 家族企业 下级掌管单位 办公楼(制作)地址 联系电话 总会计部门联系电话 优美的体型组织名人地域 叫搭配 有经济效益的典型 企业规模 客户保持健康 姓名 证件典型 成套设备编号 现实把持人 停止属性 碰到通信 停止通信 一、上下文引见 上下文引见 职责目的 一 二 效能方法 三 大学概况一览 职责索取 四 二、职责目的 道路:在客户IDE列队行进中运用机构信誉编码体系举行查询、机构客户自尊通信,包含AC等元素,拓宽客户通信查询波道。 繁殖反洗钱职责的有效性 上下文引见 职责目的 一 二 效能方法 三 大学概况一览 职责索取 四 三、效能方法 效能 方法 继续有别于 第一次有别于 重行有别于 三、效能方法 ★第一次有别于 NO1与机构客户优美的体型事情相干 NO2.为茫然的本机构开立解释的机构客户弥补市概括单笔人民币1万元在上的或许外汇等效的1000财富在上的的力量减轻、力量财产转换、一次性的报答等掌握财政服侍 采用中间定位客户履行职责考察办法,客户机构信誉编码证明,对齐客户的机构信誉编码,保存信誉卡编码的硬拷贝或硬拷贝。。 三、效能方法 ★第一次有别于 ?索取:堆机构该当经过查询机构的信誉编码名人。,将通信与包含现实把持器的客户举行匹敌。,假定客户对齐通信与查询I各异,秉承殷勤的履行的原理,咱们本应。 三、效能方法 ★继续有别于 原理: “领会你的客户” 方法:查询优美的体型组织信誉编码体系 职责: NO1.即时指出客户重复强调《机构信誉编码证》及机构信誉编码效能服侍体系的对应通信 NO2。假定瞥见客户收回的信誉卡编码是停顿的,但对人民堆人民堆否认知情一定,索取客户办证实常规。 三、效能方法 ★重行有别于 STEP1 Step2 Step3 Step2-3:经采用有理办法仍无法扫除不确定的 机构信誉编码证明的可靠性、有效性、诚信是值当疑心的 登录机构信誉编码体系查询客户自尊通信,保存查询记载 使求助于含糊的市讲 三、效能方法 NO1客户风险顺序分割: 评定、复核、调节器 NO2的剖析与得出所预测的结实非常市: 查询优美的体型组织信誉编码体系中中间定位通信,并保存查询记载 客户自尊有别于结实的效能 上下文引见 职责目的 一 二 效能方法 三 大学概况一览

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